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浅谈企业刑事合规

来源: 企名兴法律顾问专业团队 人气:686 发表时间:2021/11/08 19:31:37

01 什么是企业刑事合规?


所谓企业刑事合规是指以刑事法律的标准来识别、评估、预防和控制公司的法律风险,防患于未然。


还指刑事指控来临之前,专业人士进行相关调查、诊断法律风险,依法化解可能的刑事追诉,提出应对刑事调查的具体方案。


企业刑事合规是公司治理的一种方式。


02 企业刑事合规的必要性


现代的不少企业家谈刑色变,法律意识薄弱,一切以利益为首,心存侥幸。


近年来,民营企业犯罪现象呈逐年上升的趋势,刑事法律风险正在成为企业发展的约束性瓶颈,在我国刑法中,涉及到单位犯罪的罪名占刑法罪名总量的比例非常高,几乎每四个罪名当中就有一个规定属于单位犯罪,由此可见,单位犯罪的风险是大量存在的。


刑事法律风险的类型集中在企业设立、经营到破产,每个环节中都有,企业一旦涉嫌犯罪或者被公安机关调查,直接负责的主管人员和其他直接责任人员将有可能面临判处刑罚,判处单位巨额罚金,企业将无法继续经营面临倒闭破产,甚至危及企业每一位员工背后的家庭生活。


企业如果被指控,有可能是辛苦奋斗几十年,一夜回到解放前,正因如此,企业刑事合规就非常必要。


刑事合规制度是区别员工责任与企业责任的有效制度保障,企业唯有建立了相应的合规管理制度,履行了对员工告知和培训的义务,才能在违法行为发生时,有力证明公司已尽到了管理义务,违法行为不具有公司意志,从而助力企业成功地将刑事责任隔离。


因此,对企业全面刑事合规体检、建立适宜的企业刑事合规制度、宣传刑事合规文化就显得非常有必要。


企业犯罪可能涉嫌的常见罪名有:单位行贿、行贿、虚开增值税专用发票、职务侵占、非法经营、集资诈骗、合同诈骗、诈骗、生产销售伪劣产品、走私普通货物物品、非法吸收公众存款、假冒注册商标、销售假冒注册商标的商品罪、侵犯公民个人信息、拒不支付劳动报酬等等。


03 刑事律师在企业合规中的作用和价值


有人称:中国的企业家不是在监狱,就是在通往监狱的路上。企业刑事合规最重要的作用是预防刑事风险,化解可能的刑事追诉。


要想知道有哪些刑事风险,必然要熟悉刑法实体规定和刑事诉讼法程序规定。因企业是市场经济重要组成部分,追求利润是必然的,在逐利过程中,避免触犯刑事法律,稳步前进发展非常有必要。


本律师结合自身多年刑事辩护和刑事控告经验,谈谈企业刑事合规的作用:


(一)预防企业刑事犯罪风险,保障企业家人身自由和企业财产安全;


关于预防企业犯罪,企业家、董监高股东应当知晓哪些是红线,不能触碰。如果一开始设立公司就是为了去实施犯罪,诈骗他人财物,这种类型企业完全是走犯罪道路,不顾人身和财产安全,是国家重点打击犯罪的对象。


企业家人身自由关系到整个企业的发展和运营好坏,当企业涉嫌犯罪时,刑事法律规定,主管人员和责任人员将会对公司所有人员的行为承担刑事责任,员工只需要对员工自己的行为承担刑事责任。在企业经营发展过程中,保障老板和股东人身自由安全是重中之重,其次才是保障企业财产安全。


本律师认为,生命诚可贵,爱情价更高;若为自由故,两者皆可抛!企业家自由是企业致富的基础和基石。


(二)有效隔离企业与员工个人行为刑事风险;


在司法实践中,经常出现单位犯罪员工个人也承担,员工个人行为单位承担责任的情况。因此有必要对企业和员工个人行为进行界定,阻断和隔离各类刑事风险。


企业犯罪行为员工个人受牵连。一企业在经营过程中不定期召开推介会、招商会,宣传公司多个产品,对社会不特定人实施非法集资活动,吸收不特定人财物,后老板卷款逃跑,企业主要人员被控集资诈骗罪或者非法吸收公众存款罪,这时在企业上班的员工和主管层全部被指控涉嫌有关犯罪,要面临数年的有期徒刑,这就是我上面提到的企业犯罪员工个人也承担的情形。


员工应当擦亮眼睛,在入职时发现不对劲要及时咨询法律专业人士,避免进入骗子公司有遭受刑事指控的风险。


员工个人行为致企业可能承担刑责。举例说明,2011年至2013年9月,郑某等6名雀巢公司员工为推销配方奶奶粉,通过支付好处费等手段,从兰州市多家医院医务人员处获取孕产妇姓名、手机号等信息共计12万余条。


2016年10月31日,兰州市城关区人民法院一审宣判,以侵犯公民个人信息罪分别判处郑某等人拘役4个月至有期徒刑1年6个月不等的刑罚。


之后,郑某等人以涉案行为属于单位犯罪等理由提出上诉。2017年5月31日,兰州市中级人民法院作出二审终审裁定:驳回上诉,维持原判。


雀巢员工因侵犯公民个人信息而“锒铛入狱”一案,雀巢公司的商誉势必因此受损,对雀巢公司而言可谓“不幸”。


但“万幸”的是,兰州法院只判罚了雀巢员工,并没有认定雀巢公司犯罪,换言之,雀巢公司与员工的违法行为进行了有效的切割,避免了公司陷入“单位犯罪”的不利境地。


我们有理由认为,雀巢公司“幸免于难”源于其对于个人信息保护的重视和相关合规制度的完善。从终审裁定中可以看到,法院充分认可雀巢公司所制定和实施的含有个人信息保护合规内容的《员工行为规范》等公司政策,认为其足以证明“雀巢公司禁止员工从事侵犯公民个人信息的违法犯罪行为”,并据此认定郑某等人的涉案行为属于个人行为。“雀巢案”表明,企业制定并实施个人信息保护合规制度对于避免和降低“单位犯罪”风险,具有重要的实践价值。


本律师认为,结合上述两种情形,企业在经营过程中,应当避免遭受刑事风险,可以通过制定《企业刑事合规手册》,重点提示员工要遵守刑事法律,避免给企业老板和高管带来牢狱之灾,刑事合规制度能有效隔断员工个人行为致使企业高管和老板背锅情形。企业老板、股东也应该对刑事法律有所了解和学习,敬畏刑事法律和有关司法解释。


(三)树立企业形象,优化公司治理结构。


企业在经营过程中建立有效的刑事合规计划,会给公司带来治理结构上的显著变化。在传统的由董事会、监事会、高级管理层、审计部门组成的公司管理体系中,引入合规部门和合规团队,一旦发现公司存在合规风险,合规部门将会承担报告责任,不仅要向高级管理层进行报告,而且还要向董事会直接报告。


此外,公司在各项业务运行、财务管理乃至审计监督等环节,全部都要接受合规部门的独立审查。一言以蔽之,在传统的由公司决策者、执行者和监督者所构成的三角结构之外,组建起一个独立的法律风险防控部门,并发挥其不可替代的独立作用。公司具有刑事合规官或者独立的刑事合规监管部门,势必降低企业刑事风险,优化公司管理结构,树立企业良好形象。


04 关于部分刑事合规的规定和政策


GB/T 35770-2017《合规管理体系 指南》国家标准经国家质量监督检验检疫总局、国家标准化管理委员会正式批准、发布,并将于2018年8月1日起实施。


2018年12月26日国家发展和改革委员会、外交部、商务部联合颁布了《企业境外经营合规管理指引》,国务院国有资产监督管理委员会颁布了《中央企业合规管理指引(试行)》;


2020年反垄断委员会颁布了《经营者反垄断合规指南》;


2020年3月,最高人民检察院启动涉案违法犯罪依法不捕、不诉、不判处实刑的企业合规监管试点工作,并确定上海市浦东新区、金山区检察院,广东省深圳市南山区、宝安区检察院,江苏省张家港市检察院,山东省郯城县检察院为试点单位;


2020年7月,最高人民检察院发布《关于充分发挥检察职能服务保障“六稳”“六保”的意见》;


2021年4月,最高人民检察院发布《关于开展企业合规改革试点工作的方案》,启动了第二期企业刑事合规不起诉改革试点。第二期改革试点范围较第一期有所扩大,涉及北京、辽宁、上海、江苏、浙江、福建、山东、湖北、湖南、广东等10个省、直辖市。上述省级检察院可根据本地情况,自行确定1至2个设区的市级检察院及其所辖基层院作为试点单位。


2021年6月3日,最高人民检察院、司法部、财政部、生态环境部、国务院国有资产监督管理委员会、国家税务总局、国家市场监督管理总局、全国工商联、中国国际贸易促进委员会研究制定了《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见(试行)》